汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基     金发起式连系基金招募说明书    基金管制东谈主：汇添富基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金           招募说明书                    报复辅导   汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金（以下 简称“本基金”）经中国证券监督管制委员会 2024 年 12 月 17 日证监许可【2024】   基金管制东谈主保证《汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起 式连系基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容 着实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合 同、基金产物贵寓纲领等信息流露文献，根据自身的投资办法、投资期限、投资 经验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适合，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面领略本基金产物的风险收益特征，并承担 基金投资中出现的各种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投 资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产 生的基金管制风险，本基金的特定风险等等。   本基金为指数基金，通过投资于场地 ETF 考究追踪标的指数，投资者投资于 本基金靠近追踪流弊约束未达约定场地、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等 潜在风险。   本基金为汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金(以下简称 “汇添富中证全指软件 ETF”或“场地 ETF”)的连系基金，通过投资场地 ETF， 考究追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。同期，本基金预期风 险及预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中干系“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍章程等作念出的概述性态状，代表了一般 阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行“销售允洽性风险评价”，不同 的销售机构给与的评价方法也不尽调换，因此销售机构的基金产物“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配 测验。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分接洽自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出寂然决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自得”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 干系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行独特绚丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并见谅本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，除无为股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激勉的风险、刊行东谈主给与条约约束架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、走动机制 干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及走动 功令等互异带来的专有风险，包括科创板上市公司股价波动较大的风险、科创板 上市公司退市的风险、科创板股票流动性较差的风险等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金投资于北京证券走动所股票，可能靠近的风险包括：经营风险（北交 所主要服务立异型中小企业，企业多处于成恒久，范围可能偏小，应答外部冲击 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 能力较弱等特性，企业上市后的延续立异能力、收入及盈利水对等仍具有较大不 确定性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、延续亏 损、无法进行利润分拨等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分领域，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、走动、投资者允洽性等方面与沪深证券走动所的轨制 功令存在一定离别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制断绝上市，或因企业自身原因主动断绝上市）、流动 性风险（与沪深证券走动所上市公司比较，北交所企业股权相对聚会、投资者门 槛相较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓全体流动性弱于沪深证券走动所）、 由于存在表决权互异安排可能激勉的风险（北交所允许上市公司存在表决权互异 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书                  第一部分     媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性风 险管制规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）过火他干系法律法例以及《汇添富中证全指软件走动型 洞开式指数证券投资基金发起式连系基金基金合同》编写。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募。本基金管制东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金 基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过火他干系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式连系基金 起式连系基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金托管条约》及对该托管协 议的任何有用校正和补充 数证券投资基金发起式连系基金招募说明书》过火更新 资基金发起式连系基金基金产物贵寓纲领》过火更新 资基金发起式连系基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金           招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的校正 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数调换，而且该 ETF 的 投资场地和本基金的投资场地近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资场地。 本基金以汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称“汇添 富中证全指软件 ETF”）为场地 ETF 放式指数证券投资基金，考究追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪流弊最 小化，给与洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其常常校正）及干系法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主坚韧了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金        招募说明书 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 洞开日     《业务功令》：指《汇添富基金管制股份有限公司洞开式基金业务功令》， 是表率基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同投诚 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调治为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金        招募说明书 苦求份额总额后的余额，不同类别份额合并盘算）跨越上一洞开日基金总份额的 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 价值、银行入款本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别缔造代码、盘算公告基金 份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指点受 限的新股及非公斥地行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券以及法律法例或中国证监会规则的其他流动性受限资产，如畴昔法律 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 法例变动，基金管制东谈主在履行允洽标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待，如畴昔法律法例变动，基金管制东谈主在履行允洽标准后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调养 账户进行处置计帐，办法在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 益率以及基金可供分拨利润金额之日 股东、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金 司理经历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之 外公司投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基 金 金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管制东谈主的股东、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 管制东谈主员或基金司理等东谈主员 件 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金               招募说明书                 第三部分       基金管制东谈主   一、基金管制东谈主简况   称号：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准建造机关：中国证监会   批准建造文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132,724,224 元   筹商东谈主：李鹏   筹商电话：（021）28932888   股东称号过火出资比例：               股东称号                  股权比例          东方证券股份有限公司                  35.412%   上海菁聚金投资管制合伙企业（有限合伙）                24.656%        上海上报资产管制有限公司                  19.966%          东航金控有限作事公司                  19.966%                共计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事长，汇添富资产管制(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管制局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务管制总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管制总部总司理，汇添 富基金管制股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书 会长、合规与风险管制专科委员会主席，上海资产管制协会会长，深圳证券走动 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；安逸日报报业集团党 委副文告、纪委文告，安逸日报党委文告；上海报业集团党委副文告，安逸日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管制有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管制硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副文告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司总司理，汇添 富老本管制有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管制股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管制委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂然董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席造就、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管制局金融研究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲斥地银行首位华东谈主首席经 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书 济学家兼区域协调与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副造就、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照看人、好意思国联邦储 备系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学毕生荣誉造就、不凡服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退造就，教学和研究领域包括管制管帐、公司治理、激励合 同想象、绩效评估、医疗成本和质料管制。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 造就、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生造就，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的管制管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然董事。中国籍，1956 年降生，华东师范大学金融专科博士，造就，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与管制学部名誉主任、复旦大学管制学院特聘造就、上海交通大学上海高档 金融学院兼聘造就、上海首席经济学家金融发展中心情事长。曾任中国金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 屡次担任上海市东谈主民政府决策商榷特聘人人，享受国务院政府独特津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管制有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司监事。曾任东航期货 有限作事公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限作事公司钞票管制中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券有筹商统筹总部综共有筹商部专员、发展协调办公室专 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金          招募说明书 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（把持作事），东方证券 研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口职业部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗期间有 限公司财务司理，安逸日报报业集团有筹商财务处处长助理，安逸日报报业集团计 划财务处副处长，安逸日报报业集团有筹商财务处处长，上海报业集团财务管制部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管制股份有限公司私东谈主钞票管制中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管制有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管制商榷有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管制硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上走动部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金          招募说明书 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管制有限公司、中原基金管制有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物筹划、机构理 财等管制作事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管制股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管制委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行盘算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京斥地中心负责东谈主，建总行信息期间 管制部副总司理，建总行信息期间管制部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间管制部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部总监。   罗昊，国籍：中国。学历：上海交通大学工学学士、好意思国东北大学管制学硕 士。从业经历：证券投资基金从业经历。从业经历：2016 年 6 月至 2019 年 3 月 接事于上海游马地投资中心（有限合伙），2019 年 6 月至 2023 年 11 月接事于 威廉欧奈尔投资管制（上海）有限公司。2023 年 12 月起加入汇添富基金管制股 份有限公司。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证信息期间应用立异产业走动型 洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富中证环境 治理指数型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 9 月 11 日于今任汇添富 国证生物医药走动型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 11 日至 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书 今任汇添富华证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2025 年 1 月 20 日于今任汇添富上证科创板 50 成份走动型洞开式指数证券投资基金的基金 司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管制东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的规则，基金管制东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分拨收益； 他法律行动；   四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 金合同和中国证监会的干系规则，建立健全里面约束轨制，采用有用措施，留心 违背现行有用的干系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会干系规则的 行动发生。 干系法律法例，建立健全的里面约束轨制，采用有用措施，留心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的走动行为；   （7）卤莽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行动。 国度干系法律、法例及行业表率，淳厚信用、起劲尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干与、破损或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、花费权益，不按照规则履行职责；   （7）违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，流露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的走动行为；   （8）违背证券走动景观业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓圭表；   （9）贬损同行，以举高我方； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中有益含有虚伪、误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规则不容的行动。   （1）依照干系法律、行政法例和基金合同的规则，本着严慎起劲的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的干系法律法例、基金合同和中国证监会的干系规则， 流露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交 易行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动过火他行为。   五、基金管制东谈主的风险管制体系   本基金管制东谈主将经营管制中的主要风险永诀为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管制东谈主建立了一套竣工的风险管制体系。   基金管制东谈主风险管制体系的构建恪守以下六项基本原则：   （1）营造精好意思的风险管制文化和里面约束环境，使风险领略连合到每位员 工、各个岗亭和经营管制的各个门径。   （2）建立完善的风险管制组织体系，切实保证风险管制部门的寂然性和权 威性，使其有用地走漏职能作用。   （3）确保风险管制轨制的严肃性，保证风险管制轨制在投资管制和经营活 动过程中得到切实有用的引申。   （4）运用合理有用的风险磋磨和模子，终了风险事前建设和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管制模式。   （5）建立和推动职工职业守则莳植和专科培训体系，确保员器具备精好意思的 职业操守和充分的职责胜任能力。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （6）建立风险事件学习机制，谨慎判辨各种风险事件，收受经验和教会， 不停完善风险管制体系。   本基金管制东谈主建立了董事会、经营管制层、风险管制部门、各职能部门四级 风险管制组织架构，并明确了相应的风险管制职能。                 汇添富风险管制组织结构图   （1）董事会对公司风险管制负有最终作事，董事会下设审计与风险管制委 员会与看管长。审计与风险管制委员会主要负责审核和领导公司的风险管制政策， 对公司的全体风险水平、风险约束措施的实施情况进行评价。看管长负责组织指 导公司合规稽核和风险管制作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险约束情况。   （2）经营管制层负责风险管制政策、风险约束措施的制定和落实，经营管 理层下设风险约束委员会。风险约束委员会主要负责审议风险管制轨制和过程， 处置紧要风险事件，促进风险管制文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管制部是合规管制和风险管制的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管制。   （4）各职能部门负责从经营管制的各业务门径上贯彻落实风险管制措施， 引申风险识别、风险测量、风险约束、风险评价和风险讲述等风险管制标准，并 延续完善相应的里面约束轨制和过程。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   本基金管制东谈主的风险管制包括风险识别、风险测量、风险约束、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的千般风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。   （2）风险测量是指估量和瞻望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的伙同来预计风险大小的进度。   （3）风险约束是指采用相应的措施，监控和留心千般风险的发生，终了以 合理的成本在最大约束内注重风险和削弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险约束的引申情况和运行 成果的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行讲述 的过程。   六、基金管制东谈主的里面约束轨制   里面约束是指基金管制东谈主为注重和化解风险，保证经营运作合适基金管制东谈主 发展经营，在充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、 实施约束标准与约束措施而形成的系统。   基金管制东谈主伙同自身具体情况，建立了科学合理、约束严实、运行高效的内 部约束体系，并制定了科学完善的里面约束轨制。   （1）保证基金管制东谈主经营运作投诚国度法律法例和行业监管功令，自发形 成遵法经营、表率运作的经营想想和经营理念。   （2）注重和化解经营风险，提高经营管制效益，确保经营业务的得当运行 和受托资产的安全竣工，终了延续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管制东谈主和基金财务过火他信息的着实、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面约束机制遮蔽基金管制东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的里面约束技能和方法，建立合理的里面约束 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 标准，珍惜里面约束的有用引申。   （3）寂然性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对寂然，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的缔造权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的经营管制方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   基金管制东谈主的里面约束要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管制措施、竣工的信息贵寓保全系统、严格的授权约束、有用 的风险注重系统和快速反应机制等。   基金管制东谈主投诚国度干系法律法例，恪守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面约束轨制。里面约束的内容包括 投资管制业务约束、信息流露约束、信息期间系统约束、管帐系统约束以及里面 稽核约束等。   （1）投资管制业务约束   基金管制东谈主通过表率投资业务过程，分档次强化投资风险约束。公司根据投 资管制业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的管制规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采用不同措施进行约束。   针对投资研究业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金管制股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务过程、研究讲述质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规则；对于投资决策业务，基金管制东谈主制定了《汇添富基金 管制股份有限公司投资管制轨制》，保证投资决策严格投诚法律法例的干系规则， 合适基金合同所规则的要求，同期建造了汇添富投资风险评估与管制轨制以及投 资管制功绩评价体系；对于基金走动业务，基金管制东谈主将实行聚会走动与防火墙 轨制，建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善干系的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—引申—反馈—复核—归档”的标准进行，留心不耿介 关联走动毁伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息流露约束 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   基金管制东谈主通过完善信息流露轨制，确保基金份额持有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金管制东谈主按照法律、法例和中国证监会干系规则，建立了《汇添富基 金管制股份有限公司公开召募证券投资基金信息流露管制轨制》，指定了信息披 露作事东谈主负责信息流露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开流露的信息着实、准确、竣工。   （3）信息期间系统约束   基金管制东谈主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间管制轨制。基金管 理东谈主的信息期间系统由先进的盘算机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有竣工的期间贵寓。基金管制东谈主制定了严格的信息期间岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，报复数据实行他乡备份而且恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员约束方面，对信息期间东谈主员进行干系信息系统安全的统一培训和窥察； 信息期间东谈主员之间依期瓜代岗亭。   （4）管帐系统约束   基金管制东谈主通过建立严格的管帐系统约束措施，确撑持帐核算迢遥运转。基 金管制东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐作事操作过程和管帐岗亭作事手册。通过事前注重、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的千般风险。具体措施包括：给与了 咫尺起点进的基金核算软件；基金管帐严格引申复核轨制；基金管帐核算给与基 金管制东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步寂然核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核约束   基金管制东谈主通过制定稽核监察轨制，开展寂然监督，确保里面约束的有用性。 基金管制东谈主建造看管长，看管长不错列席基金管制东谈主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面约束轨制的引申情况独马上履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会讲述公司里面约束引申情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员投诚法律、法例和规章的干系 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 情况；查验各业务部门和东谈主员引申里面约束轨制、各项管制轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面约束轨制的流露着实、准确；   （2）基金管制东谈主承诺根据阛阓变化和基金管制东谈主业务发展不停完善里面风 险约束轨制。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：祯祥银行股份有限公司（以下或简称“祯祥银行”）   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元东谈主民币   存续期间：延续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东谈主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制贸易银行（深圳 证券走动所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月收受合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。 中国祯祥保障（集团）股份有限公司过火子公司共计持有祯祥银行 58%的股份， 为祯祥银行的控股股东。限制 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港 分行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祯祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与轮廓服务室、数字平台室、看管合规室、基金服务室 8 个处 室，咫尺部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书 业务干系职工建设皆全且从业经验丰富，资产托管部中枢管制层具备银行管制、 证券或托管业务十年以上从业经验。 业务。限制 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围 共计 7982 亿，祯祥银行已托管 293 只证券投资基金，遮蔽了股票型、债券型、 夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，茂盛了不同客户多元化的投 资答理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明   看成基金托管东谈主，祯祥银行股份有限公司严格投诚国度干系托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法经营、表率运作的经营理念和经营作风；确 保基金财产的安全竣工，确保干系信息的着实、准确、竣工、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益；确保里面约束和风险管制体系的有用性；注重和化解经营 风险，确保业务的安全、得当运行，促进经营场地的终了。   祯祥银行股份有限公司设有总行寂然一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的管制和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 约束和风险管制作事，具有寂然愚弄监督稽核作事的权益和能力。   资产托管部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作柔顺利进行；取得基金 从业经历的东谈主员合适监管要求；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权 作事实行聚会约束，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制 约机制严格有用；业务操作区专门缔造，阻塞管制，实施音像监控；业务信息由 专职信息流露东谈主负责，留心泄密；业求终了自动化操作，留心东谈主为事故的发生， 期间系统竣工、寂然。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同规则，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例约束磋磨进行 例行监控，发现投资比例超标等极端情况，向基金管制东谈主发出版面通告，与基金 管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲述中国证监会。   （2）收到基金管制东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及走动敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲述，对各 基金投资运作的正当合规性、投资寂然性和作风显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通逾期间或非期间技能发现基金涉嫌非法走动，电话或书面要求管制 东谈主进行解释或举证，并实时讲述中国证监会。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书                  第五部分     干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   筹商东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管制股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管制东谈主可根据干系法律法例的要求，选拔其他合适要求的机构销售基金，并在基 金管制东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   筹商东谈主：马树超   三、出具法律见识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   筹商东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（独特无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   引申事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务筹商东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书               第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等干系法律法例以及基金合同的规则，经中国证监会证监许可【2024】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   ETF 连系基金   契约型洞开式、发起式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募景观   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金管制东谈主的直销机构过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书   投资者还不错登录基金管制东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上走动通达过程、业务功令请登录基金管制东谈主网站查询。   召募期间，基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管制 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和筹商方式，请参见基金管制东谈主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以千般体式发布的公告。   三、基金份额类别缔造   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份 额分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别盘算基金份额净值，盘算公式为盘算日各种别基金资产 净值除以盘算日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。在不违背法律法例、基金合 同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管 东谈主协商一致，在履行允洽标准后基金管制东谈主可增多、减少或调养基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及功令进行调养并在调养实施之日前依照《信息流露办 法》的干系规则在规则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。   四、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会干系规则另有规则外，任何与基金份额发售干系的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施离别化的认购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金               招募说明书 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型贸易养老 保障、养老场地证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 老基金类型，基金管制东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管制东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率引申。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独盘算。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：           认购金额（M）                 认购费率            M＜50 万元                 0.80%            M≥100 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的阛阓推广、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管制东谈主不错在不违背法律法例规则及基金合同约定的情况下根据阛阓 情况制定基金促销有筹商，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金管制东谈主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者允洽调 低基金认购费率。   基金认购给与金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。盘算公式为： 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）盘算结果保留到少量点后 2 位， 少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.80%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   认购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   认购份额=（9,920.63+3.00）/1.00=9,923.63 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,923.63 份本基 金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书 份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购期间安排   投资者认购本基金的具体业务办理期间由基金管制东谈主和基金销售机构确定， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购给与金额认购方式   投资者认购本基金采用全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他干系公告另有规则的除外。投资者的认购苦求一领受理不得取销。   （4）认购苦求的证据   当日（T 日）在规则期间内提交的苦求，投资者常常应在 T+2 日到销售机构 查询认购苦求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个作事日内到销售机构打印交 易证据书。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 直销中心初次认购本基金的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含认购费）；通过基 金管制东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）；通 过其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 跨越最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。召募期间不缔造投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他干系公告 另有规则的除外。 召募范围上限时，基金管制东谈主不错给与比例证据或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或干系公告。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   五、召募资金的管制   基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。   六、本基金为场地 ETF 的连系基金，二者既有筹商也有区别： 成份股、备选成份股；而本基金则采用辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投 资于场地 ETF，终了对功绩比较基准的考究追踪。 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎场地 ETF；而 本基金则像无为的洞开式基金一样，通过基金管制东谈主及销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。   本基金与场地 ETF 功绩阐发可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包括： 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐发；而本基金看成无为的开 放式基金，每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。本基金所指的现款类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等资金类别。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照未知价 法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   七、发起资金的认购   基金管制东谈主股东资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员、基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同收效不悦 3 年提前断绝的情况除 外），法律法例或中国证监会另有规则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主届时发布的公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书              第七部分    基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下， 基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，管帐师事务所提交的验资讲述需对发 起资金提供方过火持有份额进行专门说明。自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终端前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未茂盛基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列作事： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效满三年后连接存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额持 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当 在依期讲述中赐与流露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   四、基金的自动断绝   基金合同收效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币 的，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述断绝规则被取消、改革或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则引申。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他干系公示中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日及期间   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的迢遥走动日的走动期间，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理期间在招募说明书或基金管制东谈主届时发布的干系公告中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更、其他独特情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及开 放期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的干系规则在规 定媒介上公告。   基金管制东谈主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在洞开申购业务的公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理期间在洞开赎回业务的公告中规则。   在确定申购开动与赎回开动期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的干系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动期间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调治 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行盘算； 步履赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息流露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在洞开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的苦求。投资者在提交申购苦求时，须按销售机构规则的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回苦求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然 申购、赎回苦求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则期间前全额托付申购款项，不然所提交 的申购苦求不成立。投资东谈主在规则期间前全额托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提 交的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包 括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   遇走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理过程，则赎回款 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 项顺延至上述情形摈斥后的下一个作事日划出。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调养，基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的干系规则在规 定媒介上公告。   基金管制东谈主应以走动期间终端前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在迢遥情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金管制东谈主或登记机构可根据业务功令，对上 述业务办理期间进行调养，基金管制东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》 的干系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管制东谈干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跨越最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及走动级差有其他规则 的，以各销售机构的业务规则为准。 购金额的限制。 基金份额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金               招募说明书 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例不 设上限。 份额的数目限制或新增基金范围约束措施。当接受申购苦求对存量基金份额持有 东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额 上限、基金范围上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与 风险约束的需要，可采用上述措施对基金范围赐与约束。基金管制东谈主必须在调养 实施前依照《信息流露办法》的干系规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施离别化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管制东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率引申。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购苦求单独盘算。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：            申购金额（M）                申购费率            M＜50 万元                 1.00%            M≥100 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金             招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额持有东谈把持有该部分基金份额的期间分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额给与调换的赎回费率结构，赎回费率具 体如下：     持有期限（N）       赎回费率           归入基金资产比例        N＜7 天       1.50%            100%        N≥7 天         0               --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的干系规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。基金管制东谈主依照《信息流露办法》的干系规则，将 舞动订价机制的具体操作功令在规则媒介上公告。 场情况制定基金促销有筹商，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，在对存量基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，按干系监管部 门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错允洽调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的盘算   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金          招募说明书   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额盘算结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分 四舍五入，由此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000–49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.0520=47,057.94 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 47,057.94 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回给与“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行盘算，盘算公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金各种基金份额净值的盘算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后盘算，并根据基金合同的约定公告。遇独特情况，经履行允洽标准， 不错允洽延伸盘算或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别盘算基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 投资东谈主的申购苦求。 券/期货走动所走动期间非迢遥停市），导致基金管制东谈主无法盘算当日基金资产 净值或无法进行证券/场地 ETF 走动。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上 限的。 因极端情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法迢遥运行。 必要暂停本基金申购的情形。   发生除上述第 4、7 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金管制东谈主应当根据干系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 券/期货走动所走动期间非迢遥停市），导致基金管制东谈主无法盘算当日基金资产 净值或无法进行证券/场地 ETF 走动。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额 总额后的余额，不同类别份额合并盘算）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%， 即觉得是发生了多数赎回。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按迢遥赎回标准引申。   （2）部分延期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。   延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日 的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额跨越前 一洞开日的基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%比例的赎回苦求实施延期办理。   对该单个基金份额持有东谈主不跨越 30%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 整个，按上述（1）、（2）方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，连接按前述功令处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占前一洞开日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管制东谈主在履行允洽标准后，有权根据那时阛阓环境调养前述比例及处理 功令，并在规则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东谈主，说明干系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系规则，最迟于再行洞开日在规则媒介刊登再行洞开申购或赎回的公告；也可 以根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时可不再另行 发布再行洞开的公告。   十二、基金调治   基金管制东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 干系功令由基金管制东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前通告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本色性不利影 响的前提下，履行干系标准后，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的走动景观或者走动方式进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非走动过户或者按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠是指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 社会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈把持有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供 基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记 机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资有筹商   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资有筹商，具体功令由基金管制东谈主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理依期定额投资有筹商时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更 新的招募说明书中所规则的依期定额投资有筹商最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规则或干系公告。   十九、如干系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务功令。   二十、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前 公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书               第九部分     基金的投资   一、投资场地   本基金通过投资于场地 ETF，考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于场地 ETF、标的指数成份股和备选成份股。   为更好地终了投资场地，本基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票 （含主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可调治债券（含分离走动可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、资产扶植证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包含条约入款、依期入款过火他银行入款）、货币阛阓器具以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系规则)。   本基金还可根据法律法例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%，每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要投资于场地 ETF，便捷特定的客户群通过本基金投资场地 ETF。 本基金不参与场地 ETF 的投资管制。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   为终了投资场地，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于场地 ETF。在迢遥阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩比较基准之间的日均跟 踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪流弊不跨越 4%。如因指数编制功令调养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪流弊跨越上述范围，基金管制东谈主应采用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪流弊进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策标准后实时对干系成份股进行调养。   （1）日常运作期   本基金投资场地 ETF 有如下两种方式： 额的走动。本基金主要以一级阛阓申购的方式投资于场地 ETF；在场地 ETF 二级 阛阓走动流动性较好的情况下，也不错通过二级阛阓买卖场地 ETF。   当场地 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的 变更或调养，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （2）投资组合的调养   本基金将根据每个走动日申购赎回情况及本基金施行权益类资产仓位情况， 来决定对场地 ETF 的操作方式和数目。 确定是否需要买入成份股，并申购场地 ETF 的操作； 确定是否需要对场地 ETF 进行赎回，并卖出赎回所得成份股； 对场地 ETF 进行二级阛阓走动操作。   本基金对成份股、备选成份股的投资办法是为准备构建股票组合以申购场地 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用完全复制法， 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建股票组合，并根据标的指数成份 股过火权重的变动而进行相应调养。但在因独特情况（如流动性不及等）导致无 法赢得实够数目的股票时，基金管制东谈主将接洽使用其他合理方法进行部分或全部 替代。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略引申。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深化分析、国表里财政政策与 货币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的 基本走势，制定久期约束下的资产类属建设策略。在债券投资组合构建和管制过 程中，本基金管制东谈主将具体给与期限结构建设、阛阓调治、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管制等管制技能进行个券选拔。   对于本基金中可转债的投资，本基金主要给与可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把抓可 转债的价值走向，选拔相应券种，力求获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行轮廓 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析伙同在整个，最终确定投资的品种。   可交换债券与可调治债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈把持有的其他上市公司的股票。可交换债券相通具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调治债券调换，即选拔持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关留心标公司的股票价 值以及刊行东谈主看成股东的换股意愿等。本基金将通过对场地公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产扶植证券标的资产的质 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在约束风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产扶植证券的选拔上，本基金将采用“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期建设策略与期限结构建设策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产扶植证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，选拔风险与收益相匹配的更优品种进行建设。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，充分接洽 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 独特情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以镌汰走动成本和组合风险，提 高投资效率。   若干系法律法例和监管要求发生变化时，基金管制东谈主股指期货投资管制从其 最新规则，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资国债期货将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，伙同对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等磋磨进行追踪监控。   若干系法律法例和监管要求发生变化时，基金管制东谈主国债期货投资管制从其 最新规则，以合适上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资股票期权将按照风险管制的原则，以套期保值为主要办法，伙同 投资场地、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，确定参与 股票期权走动的投资时机和投资比例。若干系法律法例和监管要求发生变化时， 基金管制东谈主股票期权投资管制从其最新规则，以合适上述法律法例和监管要求的 变化。   畴昔如法律法例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金         招募说明书 将在履行允洽标准后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告。   本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资走动。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若干系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规则， 在合适本基金投资场地的前提下，依照干系法律法例和监管要求制定融资策略。   为更好地终了投资场地，在加强风险注重并投诚审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资场地和风险收益 特征的前提下，在履行允洽标准后，相应调养和更新干系投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产扶植证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越 该资产扶植证券范围的 10％； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产扶植 证券，不得跨越其各种资产扶植证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货走动的，应当投诚下列要求： 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当合适《基金 合同》对于股票投资比例的干系约定； 金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数盘算；   （14）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 盘算；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、场地 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌、基金范围变动等基金 管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规则的独特情形除外。因证券/期货 阛阓波动标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、场地 ETF 暂停申购、 赎回或二级阛阓走动停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适第（1）项投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个走动日内进行调养， 但中国证监会规则的独特情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（15）项规则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规则的从其规则。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽标准后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的规则为准。   为珍惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖除场地 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不耿介的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 约束东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资场地和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱引申。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽标准后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的规则为准。   五、标的指数和功绩比较基准   本基金的标的指数为中证全指软件指数。   中证全指软件指数从中证全指指数中录取业务波及软件斥地领域的上市公 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 司证券看成指数样本，以响应该主题上市公司证券的全体阐发。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲述并建议贬责 有有筹商，如调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同断绝。但下文“场地 ETF 发生干系变更情形的处理方 式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有有筹商确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金的功绩比较基准为：中证全指软件指数收益率×95%+银行东谈主民币活期 入款利率（税后）×5%   如本基金标的指数变化，则功绩比较基准中的标的指数将相应调养。功绩比 较基准的调养根据标的指数的变更标准引申。   六、风险收益特征   本基金为汇添富中证全指软件 ETF 的连系基金，其预期的风险与收益高于混 合型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金通过投资场地 ETF，考究追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险 收益特征。   七、场地 ETF 发生干系变更情形的处理方式   场地 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行允洽标准后由投资于场地 ETF 的连系基金变更为胜利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有 东谈主大会；若届时本基金管制东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金 将本着珍惜投资者正当权益的原则，履行允洽的标准后可录取其他合适的指数作 为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于场地 ETF 的表述部分，或变 更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书   若场地 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连接投资于该场地 ETF。但场地 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更场地 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可参加场地 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，场地 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份 额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该场地 ETF 的连系基金。   八、基金管制东谈主代表基金愚弄干系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的场地 ETF 基金份额、各种有价证券及单子价值、银 行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产寂然于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书              第十一部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动景观的走动日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、场地 ETF 基金份额、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门干系规则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近走动日的报价弗成着实响应公允价值的，应答报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息扶植的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）对于在走动所阛阓上市走动的公斥地行的可调治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价走动的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净 价走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （3）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，给与估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指点受限股票，按监 管机构或行业协会干系规则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书 价或推选估值全价，同期应充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应给与 在当前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息扶植的估值期间确定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不确定性的干系辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。 会的干系规则进行估值。 该日场地 ETF 未公布基金份额净值，则按场地 ETF 最近公布的基金份额净值估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书 确保基金估值的平允性。 按国度最新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据干系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错建造大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主每个作事日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 售机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪责 的作事东谈主应当对由于该估值舛讹际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担； 由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹作事方对胜利损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹作事方应答更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的作事方对干系当事东谈主的胜利损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值舛讹的干系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹作事方仍应答估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养给与尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）某类基金份额净值盘算出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责 盘算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个作事日走动终端后盘算当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 盘算结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定赐与公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、独特情形的处理 时，所酿成的流弊不看成基金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采 取必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产 估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当积极采用必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书            第十二部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东谈主 可对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 配利润进行评价，当收益评价日坚忍的逾额收益率或者基金可供分拨利润金额大 于零时，基金管制东谈主可进行收益分拨； 本基金的特性，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金 收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、基金相对功绩比较基准的逾额收益率盘算   在收益评价日，基金管制东谈主盘算基金份额净值增长率、功绩比较基准同期增 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书 长率：   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金合同收效日所对应 的第 3 个月月度对日的基金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如基金合同收效 满 3 个月后基金份额发生折算，则给与剔除折算因素的基金份额净值）；   功绩比较基准同期增长率为收益评价日功绩比较基准数值与基金合同收效 日所对应的第 3 个月月度对日功绩比较基准数值之比减去 1 后乘以 100%；   收益评价日的逾额收益率为本基金基金份额净值增长率减去功绩比较基准 同期增长率。   五、收益分拨有有筹商   基金收益分拨有有筹商中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   六、收益分拨有有筹商果然定、公告与实施   本基金收益分拨有有筹商由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法，依照《业务功令》引申。   八、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书             第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外）； 购赎回用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按 前一日基金资产净值扣除所持有场地 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负 数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管制费的盘算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有场地 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额，若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 付日历顺延。    本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有场地 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负 数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所持有场地 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。    盘算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应条约 规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度： 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规则代扣代缴。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金         招募说明书            第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照干系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书             第十五部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、 《流动性风险管制规则》、《基金合同》过火他干系规则。干系法律法例对于信 息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等规则媒介流露，并 保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开流露 的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲领 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效公告中应当说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主 高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规则网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。在开动 办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他报复信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   基金管制东谈主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分别流露基金管制东谈主、基 金管制东谈主高档管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，干系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行约束东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精深传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚。   （九）计帐讲述 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   基金合同断绝情形发生时，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息流露   基金管制东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书(更 新)等文献中流露股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风 险磋磨等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 走动政策和走动场地等。   （十二）投资国债期货的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风 险磋磨等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 走动政策和走动场地等。   （十三）投资股票期权的信息流露   基金管制东谈主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权走动的干系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋磨、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场地。   （十四）投资资产扶植证券的信息流露   本基金投资资产扶植证券，基金管制东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中流露 其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期内 整个的资产扶植证券明细。基金管制东谈主应在基金季度讲述中流露其持有的资产支 持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   （十五）参与融资业务的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管制情况。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书   （十六）参与转融通证券出借业务的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中流露参与转融通证券出借业务走动的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及管制情况，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的紧要关联走动事项作念详备说明。   （十七）投资基金份额的信息流露   基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更 新）等文献中流露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值流露期间等；（2）走动及持有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明盘算方法并例如说明；（3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件， 如调治运作方式、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会 等。   （十八）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或延伸信息流露的情形 时； 资产价值时；   七、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 流露内容与花样准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、更新的基金产物贵寓纲领、基金计帐 讲述等公开流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电 子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介流露信息，而且 在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金迢遥投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的干系规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书               第十六部分        风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和走动轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨胜利影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制能力、财务景况、阛阓出息、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但弗成完全藏匿。   主若是指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移干系的风险，单一的久期 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 磋磨并弗成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调治债券的投资中，具体阐发为可调治债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调治债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对干系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种轮廓性风险，它是其他风险在基金管制和公司全体经 营方面的轮廓体现。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的终了。   本基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产弗成连忙转变成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调养 的繁难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。场地 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可茂盛本基金投资要 求，且场地 ETF 已依照指数权重进行了分布投资，故本基金可通过赎回场地 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出场地 ETF 获取流动性， 以上均为基金肃肃运作提供了精好意思的基础。根据《流动性风险管制规则》的干系 要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管制东谈主实施流动性风险管制，也会 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金 流动性风险也不错得到有用约束。   投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，恪守基金份额持有东谈主利益优先 原则，本基金管制东谈主将合理约束基金份额持有东谈主聚会度，审慎证据申购赎回业务 苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东谈主的正当权益。   （2）本基金管制东谈主坚延续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规则。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管制东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器具对赎回苦求进行适度调养，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）延期办理多数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规则。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管制器具，对赎回 苦求进行适度调养，看成特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助措施。   当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或觉得因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可轮廓运用包 括延期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管制器具，投资者 将靠近无法办理申购、其赎回苦求被拒却或延期办理、赎回款项减慢支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管制器具包括但不限于：   （1）延期办理多数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、专有风险   由于主要投资于场地 ETF，在多数情况下将撑持较高的场地 ETF 投资比例， 基金净值可能会随场地 ETF 的净值波动而波动，场地 ETF 的干系风险可能胜利或 辗转成为本基金的风险。是以本基金会靠近诸如场地 ETF 的管制风险与操作风险、 场地 ETF 基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险、场地 ETF 的期间风险等风险。   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益 相似的酬报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离或 导致追踪流弊未达约定场地的风险：   （1）场地 ETF 与标的指数的偏离。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金        招募说明书   （2）基金买卖场地 ETF 时所产生的价钱互异、走动成本和走动冲击。   （3）基金调养资产建设结构时所产生的追踪流弊。   （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪流弊。   （5）基金现款资产连累所产生的追踪流弊。   （6）基金的管制费和托管费等用度所产生的追踪流弊。   （7）其他因素所产生的偏差。   本基金为场地 ETF 的连系基金，但由于投资方法、走动方式等方面与场地 ETF 不同，本基金的功绩阐发与场地 ETF 的功绩阐发可能出现互异。   如场地 ETF 基金份额二级阛阓走动价钱折溢价的风险、场地 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算舛讹的风险、场地 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。 的阐发与总体阛阓阐发有在互异，因标的指数编制方法的不练习也可能导致指数 调养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪流弊，影响投资收益。 证券走动成本、基金管制费和托管费等用度的存在以过火它因素，使基金投资组 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流弊。 因素、上市公司景况、投资东谈主心情和走动轨制等千般因素的影响而波动，导致指 数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整个股票阛阓的平均酬报率可 能存在偏离。   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东谈主不错依据 珍惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调养可能产生走动成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和珍惜，畴昔指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管制和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会讲述并建议贬责有有筹商，如调治运作方式、 与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同断绝，但基金合同另有约定的除外。投资东谈主将靠近调治运作方式、与其他基金 合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有有筹商确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系阛阓阐发有在互异，影响投资收益。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   标的指数成份股可能因千般原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪流弊扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款，由此基金管制东谈主可能根据基金合同 的约定采用暂停赎回或减慢支付赎回款项的措施，投资者将靠近无法赎回全部或 部分基金份额的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、流 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为指点量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法茂盛保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇 较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的期间内补足保 证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：   （1）阛阓风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的整个权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能庞大于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权走动的买方，在合约到期时选拔行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权走动的卖方，如果未能在规依期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收失约或者行权证券交割失约，需按 照走动所规则支付失约金。此外，由于行权日和证券交割后的可走动日的互异而 导致行权后持有现货证券等，还将靠近证券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括指点量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）期间价值风险   期权走动的买方领有期权的期间价值，期间价值跟着期权到期日的周边而不 断损耗。上述风险可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资资产扶植证券，资产扶植证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶植证券的投资与基金 资产密切干系，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现款流瞻望风险等的影响； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 当本基金投资的资产扶植证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调养 持仓的风险；此外当资产扶植证券干系的刊行东谈主、管制东谈主、托管东谈主等出现非法违 约时，本基金将靠近无法收取投资收益致使损失本金的风险。   本基金可参与融资走动，融资走动的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的注重融资交 易所靠近的各种风险，基金管制东谈主将投诚审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管制轨制，有用注重和约束风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务专有风险，包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、走动敌手方失约、业务功令调养、信息期间弗成迢遥运行等风险。   本基金可投资指点受限证券，按监管机构或行业协会干系规则确定公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需接洽估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资指点受限证券而靠近流动性风险以及指点受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。   本基金可投资存托凭证，除无为股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险： 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益天然基本很是，但并弗成等同于胜利持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的胜利股东，不错胜利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为辗转领有公司干系权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并辗转 愚弄分成、投票等权利。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托条约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主愚弄 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同见识，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证持有东谈主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东谈主给与条约约束架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如给与条约约束架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业紧要依赖、条约约束架构下干系 主体失约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产依然固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）走动机制干系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、走动期间、走动轨制、停复牌功令、 极端走动情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的走动价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转动至境内阛阓上市走动，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起走动价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东谈主不再合适上市条件或者发生其他紧要犯罪行动，可能导致存托凭 证靠近退市。基金看成存托凭证持有东谈主可能靠近存托东谈主无法根据存托条约的约定 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开走动或者转让、 存托东谈主无法连接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生紧要、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调治比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通告的方式，即对投资者收效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制引申等情形，本基金看成存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证干系用度。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及走动功令等互异带来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板股票聚会来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新期间和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级阛阓投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业普遍具有期间性、出息不确定、功绩波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 接洽到科创板竞价走动缔造较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   （2）流动性风险 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   科创板全体投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过火他干系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再缔造暂停上市、收复上市和 再行上市门径。一朝所投资的股票插手退市过程，将靠近退出难度较大、成本较 高的风险。   （4）政策风险   国度对高新期间产业扶持力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济时局变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资于北京证券走动所股票，可能靠近的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务立异型中小企业，企业多处于成恒久，范围可能偏小，往往 具有依赖中枢期间东谈主员和供应商、客户聚会度高、应答外部冲击能力较弱等特性， 企业上市后的延续立异能力、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所缔造四套上市尺度，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公斥地行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补亏空 等情形，以及在上市后仍无法盈利、延续亏空、无法进行利润分拨等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是寂然于沪深证券走动所之外的宇宙性证券走动所，其轨制功令，包 括股票刊行、走动、投资者允洽性等方面与沪深证券走动所的轨制功令存在一定 离别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被断绝上市。因触及走动类情形被断绝上市 的北交所股票，不插手退市整理期；因触及财务类、表率类及紧要犯罪类情形被 断绝上市的，插手退市整理期走动 15 个走动日，且首个走动日不设价钱涨跌幅 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券走动所上市公司比较，北交所企业股权相对聚会、投资者门槛相 较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓全体流动性弱于沪深证券走动所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在持有股票无法正 常走动的风险。   （5）由于存在表决权互异安排可能激勉的风险   北交所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公司可能存 在约束权相对聚会，以及因每一止境表决权股份领有的表决权数目大于每一无为 股份领有的表决权数目等情形，而使无为投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   本基金为发起式基金，基金合同收效满三年之日（指天然日），若基金资产 净值低于 2 亿元东谈主民币的，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述终 止规则被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证 监会规则引申。   因此，本基金的投资者靠近本基金自动断绝的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额迢遥洞开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期讲述中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的作事。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主盘算各项投资运作磋磨和基金功绩磋磨时仅需 接洽主袋账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩磋磨弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来独特走动风险。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产斥地、教 育辅助服务等升值税政策的通告》第四条规则：“资管产物运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管产物管制东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管制 东谈主的管制费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管制东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   六、操作或期间风险   干系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法走动、管帐部门讹诈、 走动舛讹、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的千般走动行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响走动的迢遥进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法 规及基金合同干系规则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 例、证券阛阓普遍章程等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之 间的匹配测验。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身胜利约束能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。   十、声明 须自行承担投资风险。 销售，然则，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背 书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书               第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大约束保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被拒却。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在相 关公告中规则。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作磋磨和基金功绩磋磨应当以主袋账户资产为基准。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管制费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额茂盛基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息流露   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 管制东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在基金依期讲述中流露讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应答讲述期内基金侧袋机制运 行干系的管帐核算和年度讲述流露等发表审计见识。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等报复信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等报复信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管制东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡胜利援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管制东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行允洽标准后，可胜利对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   第十八部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有有筹商进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；基金合同另有约定的除外； 民币的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书           第十九部分     基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度干系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分拨有有筹商；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）代表基金份额持有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于场地 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （17）在合适干系法律、法例的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资、转托管和非走动过户等业务功令；   （18）在法律法例和基金合同规则的范围内决定调养基金费率结构和收费方 式；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎起劲的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寂然，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用允洽合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按干系规则盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系规则，履行信息流露 及讲述义务；   （12）保守基金贸易微妙，不流露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他干系规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予隐痛，不 向他东谈主流露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有有筹商，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，而且 保证投资者或者按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金干系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、起劲尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别缔造账户，寂然核算，分账管制， 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管制东谈主代表基金坚韧的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他干系规则另 有规则外，在基金信息公开流露前赐与隐痛，不得向他东谈主流露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说 明基金管制东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管制东谈主有未引申《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或干系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并通告基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿作事，其补偿 作事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）按照场地 ETF 基金合同的约定出席或者托付代表出席场地 ETF 基金份 额持有东谈主大会并对场地 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （7）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （8）监督基金管制东谈主的投资运作；   （9）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）见谅基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年（基金合同收效不悦   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其着实性；   （11）投诚基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系走动及业 务功令；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集场地 ETF 基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）增多、减少或调养基金份额类别缔造或调养基金份额分类办法及功令 等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金管制东谈主和基金登记机构等调养或修改《业务功令》，包括但不限 于干系基金认购、申购、赎回、调治、非走动过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）履行允洽标准后，基金推出新业务或服务；   （8）基金管制东谈主调养基金收益分拨原则；   （9）由于场地 ETF 变更标的指数、变更走动方式、断绝上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并等情形而变更基金投资场地、范围或策略；   （10）按照本基金合同约定，由场地 ETF 的连系基金变更为胜利投资场地 ETF 标的指数的指数基金；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并通告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干与。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、书面表决见识寄交的截止期间和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议通告的规则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈把持有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经通告不参加收取书面表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主胜利出具书面见识或授权他东谈主代表出具 书面见识；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的托付东谈把持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额持 有东谈主大会，或者给与网罗、电话、短信或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会把持东谈主按照下列第（七）条规则标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会把持东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   除《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交 合适会议通告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告规则的书面表决见识视为有用表决，表决见识隐约不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举别称基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会把持东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本基金的基金份额持有东谈主参加场地 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与 表决的止境约定   鉴于本基金是场地 ETF 的连系基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 有的本基金份额参加或者托付代表参加场地 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。在盘算参会份额和计票时，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在场地 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有场地 ETF 份额 的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。前述 比例的盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且 特定资产不包括场地 ETF，则本基金的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账 户份额胜利参加或者托付代表参加场地 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以场地 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额 持有东谈主的托付以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份参加场地 ETF 的基金份 额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集场地 ETF 的基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额持有东谈主大会；本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集场地 ETF 的基金份额持有东谈主大会的，由本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主 提议召开或召集场地 ETF 的基金份额持有东谈主大会。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等规则，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。   三、基金合同捣毁和断绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有有筹商进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；基金合同另有约定的除外； 民币的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议可通过友好协商或者营救贬责，如未能协商或者营救贬责的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁， 仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚恳、起劲、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书              第二十部分         托管条约的内容摘录     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）     称号：汇添富基金管制股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室     办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号     邮政编码：200010     法定代表东谈主：李文     成立日历：2005 年 2 月 3 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 132,724,224 元     存续期间：延续经营     经营范围：基金召募、基金销售、资产管制以及经中国证监会许可的其他业 务     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称号：祯祥银行股份有限公司     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东谈主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     批准建造机关和批准建造文号：中国东谈主民银行银复 1987【365】号     组织体式：股份有限公司     注册老本：19,405,918,198 元东谈主民币     存续期间：延续经营     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号     筹商东谈主：刘华栋     筹商电话：(0755) 22166388     经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信有观看、商榷、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经干系监 管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的， 基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 干系期间系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券选拔尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于场地 ETF、标的指数成份股及备选成份股。为更好地终了 投资场地，本基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板及 其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府扶植债券、政府扶植机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调治债券（含 分离走动可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、 股票期权、资产扶植证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含条约入款、定 期入款过火他银行入款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具(但须合适中国证监会干系规则)。   本基金可根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于场地 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，每个走动日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留 的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值 的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当标准后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金         招募说明书 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产扶植证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越 该资产扶植证券范围的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始 权益东谈主的各种资产扶植证券，不得跨越其各种资产扶植证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货走动的，应当投诚下列要求： 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当合适《基金 合同》对于股票投资比例的干系约定； 金资产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差盘算）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数盘算；   （14）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 盘算；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票引申； 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金    招募说明书   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流 动性限制、场地 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓走动停牌、基金范围变动等基金 管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规则的独特情形除外。因证券/期货 阛阓波动标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、场地 ETF 暂停申购、 赎回或二级阛阓走动停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适第（1）项投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个走动日内进行调养， 但中国证监会规则的独特情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不合适第（15）项规则的，基金管 理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规则的从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽标准后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的规则为准。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金管制东谈主基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例干系基金从事关联走动的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有紧要横暴关系的公司名单及 干系关联方刊行的证券名单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联走动名单 的着实性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 约束东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资场地和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱引申。干系走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 法例赐与流露。紧要关联走动应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行允洽标准后，则本基金投资不再受干系限制或以调养以后的规则为准。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法例及行业尺度的、经留心选拔的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管制东谈主应严格 按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔走动敌手。基金托管东谈主监督基金 管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金管制东谈主可 以每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基 金管制东谈主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方式 的，应向实时向基金托管东谈主说明根由，协商贬责。   基金管制东谈主负责对走动敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的走动功令进行 走动，并负责贬责因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的相应法律作事及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的期间前仍未承担失约作事过火他干系法律作事的，基金管制东谈主向干系 走动敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主没 有按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨作事。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东谈主对基金投资指点受限证券的监督 受限证券干系问题的通告》等干系法律法例规则。 由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布紧要 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等 指点受限证券。 金管制东谈主董事会批准的干系基金投资指点受限证券的投资决策过程、风险约束制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。   基金管制东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。 规要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有指点受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金管制东谈主应保证上述信息的着实、竣工，并应至少于拟引申投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进 行审核。 问题的通告》规则，对基金管制东谈主是否投诚法律法例进行监督，并审核基金管制 东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管制东谈主在投资指点受限证券前就该风险的摈斥或注重措施进行补充 书面说明，并保留稽察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资指点受限证券出具的 风险评估讲述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却引申干系指示。因 拒却引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权讲述 中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带作事。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当恪守审慎经营原则， 配备期间系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务 过程，有用注重和约束风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实珍惜基金财产的安全和基金份额持有东谈主正当权益。   （八）基金托管东谈主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、各种基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式通告基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主收到书面通告后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应 在规则期间内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金管制东谈主应积极配合提供干整个据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据走动标准依然收效的指示违背法 律、行政法例和其他干系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监 会，同期通告基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管制东谈主 无耿介根由，拒却、破损对方根据本托管条约规则愚弄监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的， 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主盘算的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理计帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未引申或无故延伸引申基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过火他干系规则时，应实时以书面体式通告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和着实性，在规则期间内答复基金管制东谈主并 改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、破损对方根据本条约规则愚弄监督权，或采用拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 以及投资所需的其他专用账户。 确保基金财产的竣工与寂然。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书 金财产，如有独特情况两边可另行协商贬责。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通告基金管制东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管制东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应责 任，但基金托管东谈主应当提供必要的协助。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 终端前，任何东谈主不得动用。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》《运作办法》等干系规则后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管东谈主在 收到资金当日出具证据文献。同期在规则期间内，聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用， 验资讲述需对发起资金提供方过火持有份额进行专门说明。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理 本基金银行账户的开立、销户、变更作事，本基金银行账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于茂盛开展本基金业务 的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管制 本基金联名的证券账户。 的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何 证券账户和资金交收账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。 备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东谈主以本基金的 口头在基金托管东谈主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的干系规则，在中央国债登记结算有限 作事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司根据干系规则以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主和基 金托管东谈主共同代表本基金坚韧宇宙银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）期货干系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金融 期货走动所获取走动编码。期货资金账户称号及走动编码对应称号应按照干系规 定建造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办 理干系银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管制 开立，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按干系 规则使用并管制。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书   （八）基金财产投资的干系有价凭证等的撑持   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证 由基金托管东谈把持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托 管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行有用约束的证券不承担 撑持作事。   （九）与基金财产干系的紧要合同的撑持   与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本条约另有规则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产干系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应尽可能保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 蓝本的原件。紧要合同的撑持期限不少于法律法例规则的最低期限。   五、基金资产净值盘算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的期间及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东谈主不错建造大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算基金份额净值。   基金管制东谈主每个作事日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。   基金管制东谈主每个作事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额 净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约 定的方式将复核结果提交给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和干系法律 法例对外公布。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金干系的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，按 照基金管制东谈主对基金净值的盘算结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、场地 ETF 基金份额、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近走动市价，确定公允价钱； 转股权的债券，实行全价走动的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价 走动的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司股东公斥地售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指点受限股票，按监 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 管机构或行业协会干系规则确定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价； 施行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息扶植的估值期间确定其公允 价值。   （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在紧要不确定性的干系辅导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。   （5）统一债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书 易日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业 协会的干系规则进行估值。   （10）本基金投资的场地 ETF 份额以场地 ETF 估值日的基金份额净值估值， 如该日场地 ETF 未公布基金份额净值，则按场地 ETF 最近公布的基金份额净值估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票进行。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （14）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成的误 差不看成基金资产估值舛讹处理。   由于证券/期货走动所、登记结算公司、指数编制机构等级三方机构发送的 数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然采用 必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估 值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应 当积极采用必要的措施削弱或摈斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪责 的作事东谈主应当对由于该估值舛讹际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担； 由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹作事方对胜利损失承担补偿作事；若估值舛讹作事方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹作事方应答更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的作事方对干系当事东谈主的胜利损失负责，不合辗转损失负责， 而且仅对估值舛讹的干系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值舛讹作事方仍应答估值舛讹负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调养给与尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金     招募说明书   估值舛讹被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）某类基金份额净值盘算出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   按国度干系部门规则的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管制东谈主独马上 缔造、记录和撑持本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作干系账册并与基金 管制东谈主查对。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的盘算和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时通告基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金产物贵寓纲领的信息发 生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓纲领并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物贵寓纲领其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基 金招募说明书和基金产物贵寓纲领。   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金管制东谈主应当 在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在 规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金合同收效不及两 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度干系规则为准。   基金管制东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核干系报表及讲述。   （八）基金管制东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。如弗成妥善撑持，则按干系法例承担作事。   基金托管东谈主照章编制中期讲述和年度讲述前有向基金管制东谈主征集贵寓的权 利，基金管制东谈主应在收到基金托管东谈主通告后将干系贵寓送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚隐痛义 务。   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、营救贬责，协商、 营救弗成贬责的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚恳、起劲、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，珍惜基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，不包括香港止境行政区、澳门止境行 政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管条约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律见识书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有有筹商，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则 网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规则的最低期限。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金      招募说明书         第二十一部分     对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管制东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管制东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管制、托管与转托管；基金调治和非走动过户；基金份额持有东谈主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金走动份额的计帐过户和基金走动资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东谈主走动信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项走动的证据信息，或者通过基金管制东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东谈主可自主选拔对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管制东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制苦求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 走动证据、对账单服务等。基金管制东谈主可根据施行业务需要，调养定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管制东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、走动情况、基金产物与服务等干系信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东谈主工商榷服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管制东谈主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商榷、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息流露、账户信息、走动信息、在线商榷等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主网站“网上走动”办理开户、走动及查 询等业务。干系基金网上走动的条约文本请参见基金管制东谈主网站。   五、投诉受理服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管制东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管制 东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见识簿投诉是补充投诉渠谈， 由基金管制东谈主和各销售机构分别管制。   基金管制东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时（工 作日）之内作念出复兴。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法妥洽的内容，可通过上述方式 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面妥洽了本招募说明书。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金   招募说明书            第二十二部分      其他应流露事项    本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息流露办法》等干系法律法例规则的内容与花样进行流露，并在规 定媒介上公告。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金       招募说明书       第二十三部分      招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错胜利登录基金管制东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金              招募说明书   第二十四部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、指数称号和代码   指数称号：中证全指软件指数   指数简称：软件指数   英文称号：CSI All Share Software Index   英文简称：All Share Software   指数代码：H30202   二、标的指数编制方法   同中证全指指数的样本空间   夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取业务波及软件开 发领域的上市公司证券看成待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低排行，录取排 名前 50 的证券看成指数样本。   指数盘算公式为：   讲述期指数＝讲述期样本的调养市值／除数×1000   其中，调养市值＝∑（证券价钱×调养股本数×权重因子）。调养股本数的 盘算方法、除数修正方法参见盘算与珍惜详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 单个样本权重不跨越 15%。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错胜利登录中证指数有限公司的网站（https://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的干系信息，包括指数纲领、编制方法、指数行情、收益阐发、 临时变动、成份股列表等。 汇添富中证全指软件走动型洞开式指数证券投资基金发起式连系基金            招募说明书              第二十五部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 起式连系基金注册的文献； 基金合同》； 托管条约》；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主的办公景观，在办公期间可供 免费查阅。                              汇添富基金管制股份有限公司