汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基        金发起式集中基金          托管条约     基金管束东说念主：汇添富基金管束股份有限公司      基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金                                                                                       托管条约                                                              目        录 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   鉴于汇添富基金管束股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的股份有限公司，按摄影干法律法则的章程具备担任基金管束东说念主的经历和本事， 拟召募刊行汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基 金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于吉利银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影干法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经历和本事；   鉴于汇添富基金管束股份有限公司拟担任汇添富中证全指软件交易型怒放 式指数证券投资基金发起式集中基金的基金管束东说念主，吉利银行股份有限公司拟担 任汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金的基金 托管东说念主；   为明确汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基 金的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起 式集中基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术 语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有叛逆应以基金合同为准，并依其 条目阐扬注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排见《基金合同》和 招募阐扬书的章程。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金                托管条约                   一、 基金托管条约当事东说念主     （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）     称号：汇添富基金管束股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室     办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号     邮政编码：200010     法定代表东说念主：李文     成立日历：2005 年 2 月 3 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元     存续时期：抓续盘算     盘算边界：基金召募、基金销售、资产管束以及经中国证监会许可的其他业 务     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：吉利银行股份有限公司     注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东说念主：谢永林     成立日历：1987 年 12 月 22 日     批准诞期许关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复 1987【365】号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：19,405,918,198 元东说念主民币     存续时期：抓续盘算     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号     磋商东说念主：刘华栋     磋商电话：(0755) 22166388     盘算边界：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜谒、讨论、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关连监 管机构批准或允许的其他业务。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约          二、 基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作管束办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》《公开召募证券投 资基金信息泄漏管束办法》            （以下简称“《信息泄漏办法》”）、                            《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险管束章程》《证券投资基金信息泄漏内容与形态准则第 7 号〈托管条约的内容与形态〉》《基金合同》等关连法律法限定程制订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值计划、收益分派、信息泄漏及相互监督等相劳动宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老师信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金         托管条约      三、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴荐模范的， 基金管束东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相干工夫系统，对基金现实投资是否合适基金合同对于证券遴荐模范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于目的 ETF、主见指数成份股及备选成份股。为更好地完结 投资目的，本基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板及 其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府援救债券、政府援救机构债券、场地政府债券、可交换债券、可转变债券（含 分离交易可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、 股票期权、资产援救证券、债券回购、同行存单、银行存款（包含条约存款、定 期存款过火他银行存款）、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具(但须合适中国证监会相干章程)。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行妥当 才略后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于目的 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日 终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履行适 当才略后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金       托管条约 例共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐资产援救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产援救证券的比例，不得跨越该 资产援救证券边界的 10％；   （6）本基金管束东说念阁下理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于消逝原始 权益东说念主的各样资产援救证券，不得跨越其各样资产援救证券共计边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证 券。基金抓有资产援救证券时期，要是其信用等级下跌、不再合适投资模范， 应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所禀报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主 之外的要素以致基金不合适该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资边界保抓一致；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵循下列要求： 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划）应当合适《基金合 同》对于股票投资比例的关连约定； 资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计划）应当合适基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总和不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额主见证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计划；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金抓有该证券总量的 计划；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）项情形之外，因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、主见指数成份股调整、主见指数成份股流 动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌、基金边界变动等基金 管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管束东说念主应 当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券/期货 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约 阛阓波动主见指数成份股调整、主见指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、 赎回或二级阛阓交易停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资 比例不合适第（1）项投资比例的，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资不合适第（15）项章程的，基金管 理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有章程的从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资政接应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当才略后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，通过过后监 督面目对基金管束东说念主基金投资梗阻步履进行监督。   根据法律法则关连基金从事关联交易的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有紧要蛮横关系的公司名单及 关连关联方刊行的证券名单。基金管束东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单 的实在性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实 限定东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资目的和投资政策，解雇基金份 额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱扩充。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予泄漏。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当才略后，则本基金投资不再受相干限制或以调整以后的章程为准。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管束 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合适法律法则及行业模范的、经讲求遴荐的、本基金适用的银行间债券市 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面目。基金管束东说念主应严格 按照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管束东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算面目进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基 金管束东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算面目 的，应向实时向基金托管东说念主阐扬事理，协商惩处。   基金管束东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易王法进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的相应法律背负及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时候前仍未承担误期背负过火他相干法律背负的，基金管束东说念主向相干 交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助及配合。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易面目进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （六）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券关连问题的文书》等关连法律法限定程。 由《上市公司证券刊行注册管束办法》模范的非公开辟行股票、公开辟行股票网 下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于发布紧要 音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 运动受限证券。 金管束东说念主董事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险限定制 度。基金投资非公开辟行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例限定情况。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   基金管束东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个使命日内，以书面或其他两边招供的面目证实收到上述府上。 规要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已抓有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管束东说念主应保证上述信息的实在、完好意思，并应至少于拟扩充投资指示 前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进 行审核。 问题的文书》章程，对基金管束东说念主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金管束 东说念主提供的关连书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管束东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或贯注步伐进行补充 书面阐扬，并保留查抄基金管束东说念主风险管束部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估陈述等备查府上的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充关连指示。因 拒却扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权陈述 中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带背负。   （七）本基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当解雇审慎盘算原则， 配备工夫系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险管束轨制，完善业务 经由，有用贯注和限定风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实瞻仰基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   （八）基金托管东说念主根据关连法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值计划、各样基金份额的基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 反法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文书基金管束东说念主限期转变。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管束东说念主收到书面文书后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的合理疑义进行阐扬注解或举证，阐扬违纪原因及转变期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能 在限期内转变的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （十）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管束东说念主应 在章程时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行阐扬注解或举证；对基金 托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈述的事项，基金管束东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易才略还是奏效的指示违犯法 律、行政法则和其他关连章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此酿成的损失由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违纪步履，应实时陈述中国证监 会，同期文书基金管束东说念主限期转变，并将转变结果陈述中国证监会。基金管束东说念主 无正直事理，拒却、拦阻对方根据本托管条约章程运用监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的， 基金托管东说念主应陈述中国证监会。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约         四、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东说念主计划的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管束东说念主指示办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未扩充或无故延伸扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约过火他关连章程时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期转变。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，阐扬违纪原因及转变期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以 供基金管束东说念主核查托管财产的完好意思性和实在性，在章程时候内回话基金管束东说念主并 改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期转变，并将转变结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本条约章程运用监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主建议申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应陈述中国证监会。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约                五、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户以及投资所需的其他专用账户。 理，确保基金财产的完好意思与寥寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管束东说念主采纳步伐进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管束东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 背负，但基金托管东说念主应当提供必要的协助。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 为结果前，任何东说念主不得动用。该账户由基金管束东说念主开立并管束。 基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》《运作办法》等关连章程后，基金管束东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管东说念主在 收到资金当日出具证实文献。同期在章程时候内，聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。 出具的验资陈述由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用，验 资陈述需对发起资金提供方过火抓有份额进行颠倒阐扬。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金管束东说念主授权基金托管东说念主理 理本基金银行账户的开立、销户、变更使命，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管束 本基金联名的证券账户。 务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任 何证券账户和资金交收账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行为。 基金证券账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。 备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的 口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关连章程，在中央国债登记结算有限 背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司根据关连章程以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管束东说念主和基 金托管东说念主共同代表本基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）期货相干账户的开立和管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干章程开立期货资金账户，在中国金融 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照关连规 定诞生。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金管束东说念主授权基金托管东说念主理 理相干银期转账业务。   （七）其他账户的开立和管束 定开立，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关章程使用并管束。 理。   （八）基金财产投资的关连有价凭证等的看守   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限背负公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证 由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实有用限定的证券不承担 看守背负。   （九）与基金财产关连的紧要合同的看守   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主 看守。除本条约另有章程外，基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管束东说念主应尽可能保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份 原来的原件。紧要合同的看守期限不少于法律法限定程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约              六、 指示的发送、证实及扩充   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东说念主扩充基金管束东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等关连事项。   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东说念主的授权寄托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话或以其他两边招供的面目证实的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权文献的时候为奏效时候。 权东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法限定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券收支库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证实及扩充的时候和才略   基金管束东说念主发送指示应接纳加密传真、邮件、深证通电子指示等面目或其他 基金管束东说念主和基金托管东说念主两边书面共同证实的面目。   基金管束东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的盘算权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定才略发出的指示，基金管束东说念主不得否定其服从。但要是基金管束东说念主还是撤消或 改革对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的撤消或改革基金管束东说念主已在指示 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约 扩充前按照本条约约定文书基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本条约证实后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主 不承担背负，授权已改革但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话或其他两边招供的面目向基金托管东说念主 证实。基金托管东说念主在复核后应在规按时限内扩充，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金管束东说念主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金管束东说念主发送指示同期提交的其他文献府上的实在性，基金管束东说念主应保证 上述文献府上实在。如因基金管束东说念主提供的上述文献不实在而影响基金托管东说念主的 审核或给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担任何体式的背负。   要是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或终结，基金管束东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金管束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候，除 需磋商资金在途时候外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复核和审批时 间。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时候为每 个使命日的 15:00。划款指示到达时候以基金托管东说念主认定该划款指示为有用划款 指示的时候为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、 收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无误、预留印鉴相符、 相干的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。因基金管束东说念主的误差导致指示传输 不足时、未能留出富余的划款时候，以致资金未能实时到账所酿成的损失由基金 管束东说念主在其误差边界内承担，基金托管东说念主不承担背负。   基金托管东说念主应指定专东说念主给与基金管束东说念主的指示，预先文书基金管束东说念主其名单， 并与基金管束东说念主约定指示发送和给与面目。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对关连内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时文书基金管束东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示扩充罢了后，基金托管东说念主应及 时文书基金管束东说念主。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有富余的资金 余额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予扩充，但应立即文书基金管束东说念主， 由基金管束东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效（取消）。在 实时文书后，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示酿成的损失及相应背负。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，但应立即文书基金 管束东说念主，基金管束东说念主证实该指示不予取消的（或未实时出具书面文献证实取消指 令或指示无效），资金备足并文书基金托管东说念主的时候视为指示收到时候。   （四）基金管束东说念主发送不实指示的情形和处理才略   基金管束东说念主发送不实指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示不实时，有权拒却执 行，并实时文书基金管束东说念主改正。如需撤消指示，基金管束东说念主应出具书面阐扬， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因扩充基金管束东说念主的正当指示而对基金财产酿成 损失的，基金托管东说念主不承担补偿背负。基金托管东说念主对扩充基金管束东说念主的依据交易 才略还是奏效的指示对本基金资产酿成的损失不承担补偿背负。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却扩充指示的情形和处理才略   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关连章程， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却扩充，立即文书基金管束东说念主， 在实时文书后，基金托管东说念主不承担因未扩充该指示酿成的损失及相应背负。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示扩充的处理方法   对于基金管束东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照 基金管束东说念主发送的指示扩充，应在发现后实时采纳步伐给予弥补；若对基金管束 东说念主、基金财产或投资东说念主酿成凯旋损失的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的凯旋损失。   （七）更换被授权东说念主的才略   基金管束东说念主更换被授权东说念主、改革或终结对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 使命日，以书面面目（以下简称“授权变更文书书”）文书基金托管东说念主，同期基 金管束东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金管束东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更文书书应加盖公章并由法定代表东说念主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献 变更文书应载明奏效日历，原授权文献同期失效。授权文书过火变更均应以原来 体式投递基金托管东说念主。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   基金托管东说念主更换给与基金管束东说念主指示的东说念主员及磋商面目，应至少提前一个工 作日，以书面面目文书基金管束东说念主，并经基金管束东说念主灌音电话证实后奏效。   （八）其他事项   基金托管东说念主在给与指示时，玩忽指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时陈述基金管束东说念主，基 金托管东说念主对扩充基金管束东说念主的正当指示对基金财产酿成的损失不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金管束东说念主应代表本基金与敌手方签署相干 合同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管束东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应背负。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约              七、 交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管束东说念主应想象遴荐证券买卖的证券盘算机构的模范和才略。基金管束东说念主 负责遴荐代理本基金证券买卖的证券盘算机构，租用其交易单元四肢基金的专用 交易单元。基金管束东说念主和被选中的证券盘算机构签订寄托条约，基金管束东说念主应提 前文书基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券盘算机构委派。基金管束东说念主 应根据关连章程，在基金的中期陈述和年度陈述中将所选证券盘算机构的关连情 况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以泄漏，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式文书基金托管东说念主。因相干法律法则或交易王法的修改带来的变化以 届时有用的法律法则和相干交易王法为准。   基金管束东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相干章程扩充，若无明确规 定的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构遴荐的王法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金管束办法》、                              《证券结算保 证金管束办法》，在每月第六个使命日内，中国证券登记结算有限背负公司对结 算 参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行从头核算、 调 整，基金管束东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金 额， 留出富余资金头寸，以保证泛泛交收。基金托管东说念主在中国证券登记结算有 限背负 公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金诊疗表中响应 调整后的 最低备付金和证券结算保证金。基金管束东说念主应预留最低备付金和证券 结算保证金， 并根据中国证券登记结算有限背负公司详情的现实下月最低备付 金和证券结算保 证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管束东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的损失，应由基金托管 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金       托管条约 东说念主负责补偿；要是因为基金管束东说念主未事前文书基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 以致基金托管东说念主给与数据不完好意思，酿成计帐差错的背负由基金管束东说念主承担；要是 因为基金管束东说念主未事前文书需要单独结算的交易，酿成基金资产损失的由基金管 理东说念主承担；要是由于基金管束东说念主违犯阛阓操作王法的章程进行超买、超卖等原因 酿成基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文书基金管束东说念主，由 基金管束东说念主负责惩处，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他资产 酿成的凯旋损失由基金管束东说念主承担。   基金管束东说念主应采纳合理、必要步伐，确保 T 日日终有富余的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管束东说念主原因导致资金头寸不足，基金管束 东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未解雇上述 章程备足资金头寸，影响基金资产的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算 有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金资产及基金托管东说念主托管 的其他资产酿成的凯旋损失由基金管束东说念主单方负责。   基金管束东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管束东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却扩充基金管束东说念主发送的划款指示并同期通 知基金管束东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金管束东说念主在发送划款指 令时应充分磋商基金托管东说念主的划款处理时候，一般为 2 个使命小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合适法律法则、基金合同、本条约 的指示不得拖延或拒却扩充。   基金管束东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏净值之前，必 须保证今日统共现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。要是现实 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不实在，由此导致 的损失由基金管束东说念主单方承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管束东说念主 进行银企对账。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约   基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金管束东说念主玩忽传递的申购、赎回、转变怒放式基金的数据实在 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管束东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关连数据，并保证相干数据的准 确、完好意思。 宜按时进行。不然，由基金管束东说念主承担相应的背负。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管束。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管束东说念主采纳步伐进行催收，由此酿成基金损失的，基金管 理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富余的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富余的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管束东说念主的误差酿成，背负及相应恶果均由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主 不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面目对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项接纳基金托管账户与“注册登记计帐账户”间轧差交 收的结算面目。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐解雇“全额计帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转变转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转变转出款及转变费）的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文书基金管束东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金管束东说念主应在交收日 9:30 前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金管束东说念主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管束东说念主的误差未准时到账的资金，应实时文书基金管束东说念主划付，由此产生的责 任应由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担背负。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时文书基金托 管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转变 宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时候、才略及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管束东说念主届 时的公告扩充。 公告。   （六）基金现款分成 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 办法》的关连章程在中国证监会章程前言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金       托管条约             八、 基金资产净值计划和管帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时候及才略   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东说念主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值。   基金管束东说念主每个使命日计划基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。   基金管束东说念主每个使命日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额 净值结果以两边约定的面目提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约 定的面目将复核结果提交给基金管束东说念主，由基金管束东说念主依据基金合同和关连法律 法则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管束东说念主对基金净值的计划结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产援救证券、目的 ETF 基金份额、股指期货合 约、国债期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整 最近交易市价，详情公允价钱； 转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （2）处于未上市时期的有价证券应鉴识如下情况处理： 消逝股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程详情公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价； 现实收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分磋商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息援救的估值工夫详情其公允 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金       托管条约 价值。   （4）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考边界以及 公允价值存在紧要省略情趣的相干教唆。基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。   （5）消逝债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按摄影干法律法则和行业协 会的相干章程进行估值。   （10）本基金投资的目的 ETF 份额以目的 ETF 估值日的基金份额净值估值， 如该日目的 ETF 未公布基金份额净值，则按目的 ETF 最近公布的基金份额净值估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值 的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。   （14）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金      托管条约   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分瞻仰基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   基金管束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成的误 差不四肢基金资产估值不实处理。   由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构等级三方机构发送的 数据不实，或由于其他不可抗力等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳 必要、妥当、合理的步伐进行查验，但未能发现不实的，由此酿成的基金资产估 值不实，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应 当积极采纳必要的步伐松开或排斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值不实的处理面目   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值不实时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的误差酿成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，误差 的背负东说念主应当对由于该估值不实遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述 “估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值不实背负方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实背负方承担； 由于估值不实背负方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主酿成损失的，由估 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约 值不实背负方对凯旋损失承担补偿背负；若估值不实背负方还是积极调解，况兼 有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实背负方玩忽更正的情况向关连当事东说念主进行证实，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的背负方对关连当事东说念主的凯旋损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值不实的关连凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值不实而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务， 但估值不实背负方仍玩忽估值不实负责。要是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得回不当得利确当事 东说念主享有要求委派不当得利的权柄；要是得回不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不当得 利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值不实背负方。   （4）估值不实调整接纳尽量还原至假定未发生估值不实的正确情形的面目。   估值不实被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因详情估值不实的背负方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向关连当事东说念主进行证实。   （1）某类基金份额净值计划出现不实时，基金管束东说念主应当立即给予转变， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的步伐贯注损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金        托管条约   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商证实后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门章程的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管束东说念主独随即 成就、纪录和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作相干账册并与基金 管束东说念主查对。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的计划和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金管束东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   基金合同奏效后，基金招募阐扬书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 在三个使命日内，更新基金招募阐扬书并登载在章程网站上，基金招募阐扬书其 他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次；基金居品府上节录的信息发 生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品府上节录并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品府上节录其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金管束东说念主不再更新基 金招募阐扬书和基金居品府上节录。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在章程网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金管束东说念主应当 在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度陈述，将季度陈述登载在 章程网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在章程报刊上。基金合同奏效不足两 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关连章程为准。   基金管束东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及陈述。   （八）基金管束东说念主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约                 九、 基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额抓有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成面目；若投资者不遴荐，本基金默许 的收益分派面目是现款分成； 配利润进行评价，当收益评价日坚毅的逾额收益率或者基金可供分派利润金额大 于零时，基金管束东说念主可进行收益分派； 基金的特色，本基金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后基金份额净值 有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收 益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基 金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派面目等内容。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程前言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务王法》扩充。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的章程。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约                 十、 基金信息泄漏   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管束东说念主应以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按法 律法则、基金合同的关连章程进行信息泄漏，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前 应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                  《信息泄漏办法》过火他关连章程进行信 息泄漏外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的 业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯守秘 义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开； 守守秘义务。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管条约、基金 居品府上节录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按时陈述（包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季 度陈述）、临时陈述、清晰公告、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时期 的信息泄漏、计帐陈述、基金投资股指期货、国债期货、股票期权、资产援救证 券、基金份额、参与融资和转融通出借交易的信息泄漏及中国证监会章程的其他 信息。基金年度陈述中的财务管帐陈述需经合适《证券法》章程的管帐师事务所 审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏才略   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，老师信用，严守神秘。基金管束东说念主负责办理与基金关连的信息泄漏事宜， 基金托管东说念主应当按摄影干法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 给予公布。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约   基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定面目 和限时泄漏的义务。   基金管束东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予泄漏的基金信息通过规 定前言泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过 章程报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金相干信 息：      资产价值时；      营业时；   按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管束东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中章程需要泄漏的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 限定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金      托管条约                    十一、    基金用度    （一）基金管束费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取管束费。本基金的管束费按 前一日基金资产净值扣除所抓有目的 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若为负 数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管束费的计划方法如下：    H＝E×0.5%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金管束费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有目的 ETF 份额所对应的资产净值后的 余额，若为负数，则 E 取 0    基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有目的 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的计划方法如下：    H＝E×0.1%÷往日天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所抓有目的 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基 金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。    （三）销售服务费    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.2%。    计划方法如下： 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约    H＝E×0.2%÷往日天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）     《基金合同》奏效后与基金相干的信息泄漏用度（但法律法则、中国证 监会另有章程的除外），管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费，基金份额抓有东说念主 大会用度，基金的证券、期货等交易用度，基金投资目的 ETF 的相干用度（包括 但不限于目的 ETF 的交易用度、申购赎回用度等），基金的银行汇划用度，账户 开户用度、账户瞻仰用度，按照国度关连章程和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关连法律法则、基金合同及相应条约的章程，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色 基金财产的损失；    目。   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐扬书的章程。   （七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的相干用度由基金管束东说念主 垫付，运作后由基金管束东说念主于次日起三个使命日内向基金托管东说念主发送划付指示， 经基金托管东说念主复核后于三个使命日内从基金资产中一次性支付给基金管束东说念主。   （八）违纪处理面目   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 关连章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管束东说念主给予阐扬阐扬注解， 如基金管束东说念主无正直事理，基金托管东说念主可拒却支付。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约           十二、    基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。如不可妥善看守，则按相干法则承担背负。   基金托管东说念主照章编制中期陈述和年度陈述前有向基金管束东说念主征集府上的权 利，基金管束东说念主应在收到基金托管东说念主文书后将关连府上送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所 看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义 务。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约            十三、   基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东说念主应保存基金财产管束业务行为的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干府上。 基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看守，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。如不可妥善看守，则按相干法则承担背负。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主给与相应文献。   （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和焦躁合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律 法限定程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金    托管条约          十四、    基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主和基金托管东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责终结：   （1）被照章取消基金管束经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章放胆、被照章撤消或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章放胆、被照章撤消或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换才略   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管束东说念主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程前言公告；   （6）交代：基金管束东说念主职责终结的，基金管束东说念主应妥善看守基金管束业务 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约 府上，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主理理基金管束业务的移交手 续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时给与。临时基金管束东说念主或新任基 金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值；   （7）审计：基金管束东说念主职责终结的，应当按照法律法限定程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管束东说念主更换后，要是原任或新任基金管束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管束东说念主关连的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责终结后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程前言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责终结的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时给与。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管束东说念主核 对基金资产总值和基金资产净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责终结的，应当按照法律法限定程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约 东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述才略进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程前言上结伙公告。   （三）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主给与基金管束业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或基金托管 东说念主应依据法律法则和《基金合同》的章程连接履行相干职责，并保证不对基金份 额抓有东说念主的利益酿成挫伤。原基金管束东说念主或基金托管东说念主在连接履行相干职责时期， 仍有权按照《基金合同》的章程收取基金管束费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和才略的约定，但凡直 接援用法律法则或监管王法的部分，如改日法律法则或监管王法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金       托管条约            十五、    反古老及生意行贿条目 （一）托管东说念主及托管东说念主的董事、职工、高管、照顾人、代理或任何其他代表其行事 的个东说念主(合称“托管东说念主东说念主员”)清楚并严格遵循一切对于反古老、反生意行贿、反 不正直竞争及财务管帐轨制等相干法则，清楚任何体式的行贿和贪渎步履都将触 犯法律，并将受到法律的惩处。 （二）托管东说念主进一步声明、保证，在履行本条约时，托管东说念主及托管东说念主东说念主员不会直 接或转折的承诺，给予或支付任何对价（包括财富、礼物、旅行、文娱或服务）， 以便：   （a）不正直地影响任何政府，国有企劳动单元及罪人东说念主组织，外洋环球组 织，监管机构或任何官员，雇员，代理东说念主或代表(包括任何政党，候选东说念主，官员 或政党代表) 所作出的任何步履，决定或刚毅， 以得回不正直的利益； （b） 诱使任何东说念主违犯对投资者的职责 (岂论是环球或私东说念主实体)； 或（c）促进或加 快政府行动或批准。托管东说念主、托管东说念主职工及相干东说念主员不得向管束东说念主、第三方或管 理东说念主考中三方的现实限定东说念主、激动、董事、高管、承办东说念主或其他相干东说念主员提供、 给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现款、购物卡、什物、 有价证券、股权、佣金返还、旅游或其他非物资性利益等，或者为上述步履提供 代抓等便利。“其他相干东说念主员”是指除已列举东说念主员除外的与合同有凯旋或转折利 益关系的东说念主员，包括但不限于已列举东说念主员的亲一又。 （三）托管东说念主应就其与本条约项下将要履行的服务制备准确的账目、纪录和管帐 账簿。 （四）托管东说念主与管束东说念主资金来回仅通过公司账户进行，毫不开展套现、不提供回 扣及任何体式的违犯法则及财务轨制的步履，不为任何生意行贿步履提供任何便 利。 （五）托管东说念主清楚管束东说念主接受举报的部门为财务部（021-20628080）和监察稽核 部（021-20628090），若管束东说念主、托管东说念主两边业务调解过程中收到任何相干东说念主员 的昭示或暗意索要任何利益的步履，托管东说念主将向管束东说念主举报。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金     托管条约                 十六、    梗阻步履   本条约当事东说念主梗阻从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东说念主不公道地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主 除外的东说念主牟取利益。   （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管束过程中任何尚未 按法律法限定程的面目公开泄漏的信息。   （六）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高档管束东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管束东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为： 章程的除外；   （十）法律法则和基金合同梗阻的其他步履，以及依照法律、行政法则关连 章程，由中国证监会章程梗阻基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   （十一）法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本 基金投资不再受相干限制或以变更后的限制为准。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约      十七、    托管条约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更才略   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何破裂。   （二）基金托管条约终结出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、合适《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告； 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经合适《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在章程 网站上，并将计帐陈述教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约                 十八、    误期背负   （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担误期背负。   （二）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成 挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者 基金份额抓有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于直 接损失。然而发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 章程四肢或不四肢而酿成的损失等； 接损失或潜在损失等。   （三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，托管条约大致连接履行的应当连接履行。非误期方当事东说念主在职责 边界内有义务实时采纳必要的步伐，贯注损失的扩大。莫得采纳妥当步伐以致损 失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因贯注损失扩大而开销 的合理用度由误期方承担。   （四）误期步履虽已发生，但本托管条约大致连接履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本条约。   （五）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采纳必要、妥当、合理的步伐进行查验，然而未 能发现不实，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿背负。然而基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步伐排斥或松开由此造 成的影响。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约               十九、    争议惩处面目   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不可惩处的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度及合理的 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 针织、致力于、遵法地履行基金合同和本托管条约章程的义务，瞻仰基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行 政区和台湾地区法律）统辖，并从其阐扬注解。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约               二十、    托管条约的服从   两边对托管条约的服从约定如下：   （一）基金管束东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，条约 当事东说念主两边根据中国证监会的见地修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注 册的文本为讲求文本。   （二）托管条约自基金管束东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管条约的有用期自 其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律服从。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约                 二十一、 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管束东说念主、 基金托管东说念主应相互给予配合，承担司法协助义务。   基金托管东说念主承诺遵循适用的反洗钱、反贪腐及制裁相干法律法则，并按照我 国关连反洗钱法律、行政法则，履行客户身份识别等金融机构反洗钱义务，并按 监管章程保存相干府上。   基金管束东说念主交融、招供并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法则及监管要求，基金托管东说念主四肢金融机构须根据该等章程进行相干管束， 并有权依该等章程对相干合约的签约主体进行风险见告、教唆、并要求基金管束 东说念主遵循和合适该等章程。   基金管束东说念主同意接受基金托管东说念主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。 基金管束东说念主在此证实和承诺，基金托管东说念主已明确向其建议反洗钱、反恐怖融资及 反逃税相干要求；基金管束东说念主亦进一步在此证实和同意，其将严格遵循《中华东说念主 民共和国反洗钱法》         《金融机构反洗钱章程》                   《金融机构客户身份识别和客户身份 府上及交易纪录保存管束办法》《金融机构大额交易和可疑交易陈述管束办法》 《中华东说念主民共和国反恐怖主义法》以过火他相干法律法则中关连被监管方的要求 和章程，且其在通过基金托管东说念主理理相干业务时，招供基金管束东说念主履行合规义务 是基金托管东说念主提供相干业务服务的前提。   基金管束东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理各样业务、目的正当、 布景实在、所提交苦求材料均准确、正当、有用且无紧要遗漏，不存在凯旋或间 接以正当体式笼罩罪人或分歧规目的之情形。   基金管束东说念主同意，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有协助和配合基金托 管东说念主使命的义务。   基金管束东说念主承诺其清楚并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东说念主 履行统共以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的且根据中国法律法则的章程 所进行的查验、拜谒、出奇业务经由或才略、按要求补充提供相干材料、并同意 承担由此等合规目的可能带来的处理时候或成本的合理加多。   基金管束东说念主承诺其清楚并同意基金托管东说念主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或 反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管束东说念主关连的数据、信息。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约   基金管束东说念主承诺其清楚并同意在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时期，如 基金管束东说念主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东说念主（或其他银行等 金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或拜谒的，基金托管东说念主有权 采纳必要的管控步伐，由此产生的不利恶果由基金管束东说念主依误差进度承担。如基 金管束东说念主已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信息）受到触及洗钱及/或恐怖 融资及/或逃税相干讲求拜谒、立案、处罚或来自政府机构的其他讲求官方才略 的，视为组成基金管束东说念主对银行每一交易或业务文献项下违犯，基金托管东说念主有权 告示基金管束东说念主误期、精致误期背负；如约定的误期金（若有）不足以弥补银行 由此受到的损失的，基金管束东说念主还应当承担相应的补偿背负。   基金管束东说念主交融上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相干法律法 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而时时更新和完善，基金管束东说念主承诺将抓续 关爱和了解该等法律法则及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保抓抓续合规。 汇添富中证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金发起式集中基金   托管条约               二十二、 托管条约的签订   本条约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、 签订日